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职业资格〖以下做法,符合证券市场“三公”原则的是〗相关单选题
 更新时间:2023-12-03 22:18:10

1、【题目】以下做法,符合证券市场“三公”原则的是

选项:

A.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法

B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友

D.证券公司承销证券,发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,继续进行销售活动

答案:

解析:

1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在()前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

选项:

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

答案:

解析:

1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存

选项:

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。

选项:

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

C.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

选项:

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

选项:

A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B.信息公开的对象不同

C.行为主体的角度

D.行为主体的性质

答案:

解析:

1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在( )前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

选项:

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

答案:

A

解析:

本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在2011年1月1日前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

选项:

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

答案:

解析:

1、【题目】证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。

选项:

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案:

解析:

1、【题目】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

选项:

A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

B.营业网点在40个以上

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

D.近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

答案:

解析:

1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

选项:

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

答案:

解析:

1、【题目】下列关证券交易所的交易规则的说法,正确的是

选项:

A.证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员

B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情

C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议,委托该证券公司代其买卖证券

D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以决定临时停市

答案:

解析:

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是

选项:

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

答案:

解析:

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