证券市场基本法律法规考试|证券市场基本法律法规考试真题及答案解析|证券市场基本法律法规考试在线模拟-929查询网考试网

1、【题目】下列情形中，符合相关法律、法规规定的是选项：A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监...

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职业资格《股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。》相关单选题

1、【题目】股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。选项：A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股...

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职业资格「下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。」相关单选题

1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。选项：A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券B.不以盈利为目的C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为答案：解析：1、【题目】根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括选项：A.劳务B.知...

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〖风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。〗相关单选题

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。选项：A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：解析：1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。选项：A.10%B.20%C.30%D.40%答案：解析：1...

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证券从业资格〖证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。〗相关单选题

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。选项：A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金答案：解析：1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资...

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从业资格考试「（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。」相关单选题

1、【题目】（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。选项：A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息答案：D解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的...

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职业资格「证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。」相关单选题

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。选项：A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金答案：解析：1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权...

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证券从业资格《根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。》相关多选题

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。选项：A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发...

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职业资格证券市场基本法律法规单选题

1、【题目】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。选项：A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值答案：解析：1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。选项：A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C解析：证券公司的股东理应用货币或者...

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证券从业资格证券市场基本法律法规单选题

1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。选项：A.金融诈骗罪B.背信运用受托财产罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.泄露内幕信息罪答案：B解析：暂无解析1、【题目】以下不属于集合资产管理业务特点的有()。选项：A.集合性，即证券公司与...

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「()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便」相关单选题

「在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是」相关单选题

职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规多选题

证券市场基本法律法规《在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是》相关单选题

职业资格《风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。》相关单选题

证券市场基本法律法规《上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存》相关单选题

从业资格考试证券市场基本法律法规单选题

职业资格《对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。》相关单选题

证券从业资格证券市场基本法律法规单选题

职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规单选题

证券从业资格《甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。》相关单选题

从业资格考试〖证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。〗相关单选题

职业资格「证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。」相关单选题

从业资格考试「下列说法中，错误的是」相关单选题

职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规多选题

证券从业资格《证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。》相关单选题

证券从业资格证券市场基本法律法规单选题

证券从业资格〖甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。〗相关单选题